中金公司被责令改正两员工被出具警示函

中金公司被责令改正两员工被出具警示函

来源网络2024-05-12 10:38:06 34

　　5月10日电 5月10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书，其中三份与头部券商中金公司有关。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。另，因资产管理业务存在违规提供通道服务的问题，时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑被出具警示函。(中新财经)